公正性管理制度

5.2 公正性的管理 

5.2.1 公司的认证活动以公正的方式实施，对认证活动的公正性负责，不允 许商业、财务或其他压力损害公正性。 

5.2.2 公司最高管理层已对管理体系认证活动的公正性做出承诺。公司的相 关方、认证认可主管部门需要时均可从综合管理部获取。 

5.2.3 公司建立并实施《风险管理作业指导书》，以持续识别、分析、评估、处 置、监视与认证活动引起发的利益冲突相关的风险，包括公司的各种关系引起的冲 突。公正性的威胁可能源自其所有权、法人治理结构、管理层、人员、共享资源、 财务、合同、培训、营销以及给介绍新客户的人销售佣金或其他好处等。通过《公 正性风险分析、评价、控制措施表》明确如何消除或最大限度减小对公正性的威胁， 证实对风险的控制和记录残留风险，包括所有已识别的潜在威胁， 无论其产生于认 证机构内部还是其他个人、机构或组织的活动。当公司的活动发生变化时，将更新 识别结果，并重新提供证实。当某种关系对公正性构成不可接受的威胁时，公司不提 供认证。公司最高管理层审查任何残留风险并决定其是否处于可接受的水平。 

5.2.4 公司编制并实施《维护公正性委员会工作规则》，成立由适宜的关键 利益相关方组成的维护公正性委员会，这些相关方包括：认证机构的人员和客户， 获 证客户的顾客，行业协会代表，政府监管机构或其他政府部门的代表，或非政府组 织（包括消费者组织）的代表等，利益相关方应均衡，任一方不处于支配地位。公 司定期就影响公正性（包括公开性和公众认知）的事宜向委员会征询意见， 通过 维护公正性委员会会议/信函向所有成员通报识别利益冲突和采取措施的结果， 确保维护公正性委员会及时获取上述信息。 

5.2.5 公司承诺不受理对另一认证机构的质量管理体系的认证服务，在认 证活动中遵守《中华人民共和国认证认可条例》的规定。 

5.2.6 公司同一法律实体的任何其他部分及处于公司的控制之下的任何实 体（总部、认证人员、分公司等）承诺不提供或推荐管理体系咨询，也不为管理 体系咨询提供报价。 

5.2.7 公司、分中心同一法律实体的任何其他部分承诺不向获证客户提供 内部审核。如果机构对某个组织管理体系提供了内部审核，则在内部审核结束后至少两年内不对该管理体系进行认证。 

5.2.8 公司的公开培训活动中不允许为某一组织提供管理体系咨询活动； 且不允许针对某一组织进行内部培训/咨询。如果对客户提供了管理体系咨询， 这是对公正性的严重威胁，公司在咨询结束后至少两年内不对该管理体系进行认证。 特别说明：公司可以与客户之间交流信息（例如解释发现或澄清要求）。 

5.2.9 公司承诺不将审核活动外包给管理体系咨询机构（不适用于作为签 约审核员的个人）。 

5.2.10 公司承诺认证营销或报价不会与管理体系咨询机构的活动发生联系。 如果公司发现任何咨询机构宣称或暗示选择某认证机构将使认证更为简单、容易、 迅速或廉价，则确保采取措施纠正这种不当表述。本公司不宣称或暗示选择某咨 询 机构将使认证更为简单、容易、迅速或廉价，如发现该行为，确保采取有效措 施实施 纠正，包括对涉及的人员给予处罚。 

5.2.11 为确保没有利益冲突，参与了对客户管理体系咨询的人员（包括管 理人员），在咨询结束后两年内，不安排其对该客户的审核或其他认证活动。公 司的所有审核人员和管理人员在对某组织审核前均需将自己与该组织的任何关 系无保留的告知公司，并签署公正性保证协议。 

5.2.12 对于人员、机构或组织的行为对认证公正性所产生的威胁，公司均 进行了识别和分析，如发生不可接受的公正性威胁，公司均会做出妥善安排，如 重新安排审核和重新做出认证决定、对直接责任者进行处罚、对获证组织按合同 要求进行赔偿。 

5.2.13 公司要求所有可以影响认证活动的人员均需公正行事，不允许因商 业、财务或其他方面的压力而损害认证公正性。对内部人员，包括高管层、管理人 员、审核人员、维护公正性委员会成员，外部人员包括所使用的兼职审核员、技术 专家，均与公司签署公正性承诺书。 

5.2.14 公司通过客户回访和公司的调查是否存在提供咨询服务和推荐咨询 公司或咨询老师的情况，控制手段上明确推荐方式。 在此特别提出:审核员提供的 项目不允许其参加该项目审核，认证申请评审人员提供的项目不允许其参加该项目认 证申请评审，认证决定人员提供的项目不允许其参加该项目的认证决定。 

5.2.15 公司承诺不给申请客户推荐提供咨询服务的审核员。

5.2.16 公司已要求内部和外部的人员入职前向公司告知他们所了解的任何 可能使其或认证机构陷入利益冲突的情况并签署保证协议。公司审核部、综合部、 技术部随时利用这些信息识别他们或其所在单位的活动对公正性产生的威胁，且 能够证明没有利益冲突之后再使用这些内部或外部人员。 

5.2.17 公司请某获证组织帮助推销本行业认证服务/介绍其他客户认证，要 求各岗位人员在接到此类客户认证申请时，要严格执行认证相关程序要求，不得简化认证流程，降低认证要求。 

                                                                              华创认证限公司

二O一九年七月一日